瀚亞證券投資信託股份有限公司
- 統一編號
- 略
- 裁罰次數
- 2 次
- 罰鍰總額
- 300 萬元
相關裁罰案件
瀚亞證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100370851號、金管證投字第11003708511號)
- 發文日期
- 2022-07-28
- 發文字號
- 金管證投罰字第1100370851號
- 罰鍰金額
- 200萬元
貴公司辦理基金及全權委託投資業務不符投資流程規定，未善盡監督所屬人員個人交易管理責任，內部控制制度核有嚴重缺失，違反投信相關法令規定，爰依證券投資信託及顧問法第103條第3款規定，停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務及募集證券投資信託基金，期間自111年8月16日至111年1...
法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理國外投資業務，核有違反保險法相關規定，依保險法規定核處新臺幣100萬元整。
- 發文日期
- 2020-10-06
- 發文字號
- 未提供
- 罰鍰金額
- 100萬元
貴分公司於108年11月13日辦理國外投資業務致國外投資總額超過法定限額，核有違反保險法相關規定，依保險法第168條第5項第5款規定，核處罰鍰新臺幣100萬元。